高莉：证监会将强化财务顾问业务备案

10月23日，证监会召开例行发布会，新闻发言人高莉表示，证监会于2020年7月24日发布《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》(以下简称《备案规定》，明确了上市公司并购重组财务顾问机构备案的基本要求。为了做好财务顾问机构的备案工作，近日证监会进一步发布了监管规则适用指引——机构类第2号，进一步明确从事上市公司并购重组财务顾问机构备案程序和相关监管要求。

高莉表示，为保障财务顾问执业质量，维护投资者合法权益，现阶段总体考虑暂由有相关展业经验的机构来开展财务顾问业务。考虑到其他类型主体也有类似需求，监管将对相关机构的执业能力进行评估。评估后，将稳固扩大展业公司范围，确保业务的良好运行。

高莉表示，证监会将强化财务顾问业务备案，以及事前、事后的监管，严厉打击相关违法违规行为。下一步，证监会将在总结评估基础上，适时修订上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，指导交易所健全相关规则。

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